桃源农商银行:稽核审计小创新 堵塞案件大风险

点击数: 时间:2018-04-16 作者:李修安 来源:桃源农商银行

今年以来,桃源农商银行稽核审计部认真省联社、市办事处稽核工作要求,结合监管部门标准,着眼于稽核审计工作创新,注重风险预防和控制,截止到3月末,该行稽核部已完成2017年四季度全面审计、经济责任审计等专项审计8项,累计发现重大风险隐患5个,已经督促现场整改4个,向经营层提交报告1份,及时堵塞案件风险。

一是实行周例会制度。该行稽核部要求员工要及时学习文件制度办法,提高稽核人员综合素质,总结讨论经营工作中存在的问题和困难。二是创新工作方法。今年,该行稽核部推行交叉式整体移位和不定期突击巡查,落实限期整改和全辖通报审计情况“晒问题”,有力地提升网点人员的合规意识。三是广泛调研调查。该行稽核部对普遍存在的风险问题进行调查和专项调研,深入分析原因,挖掘事件本质,如实反映问题,提供建设性建议。四是完善审计制度。制定出台了《审计工作规划》,明确了年内稽核工作任务及目标,重点突出了整体移位稽核和突击巡查等内控工作,细化和加强了对稽核人员考核考评。五是加强履职考核。将稽核工作人员的履职情况纳入到绩效考核范围,有力促进稽核队伍自身素质与管理水平的提升。


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